Расследование преступлений является составной частью уголовного процесса, заключающегося в упорядоченной законом деятельности органов дознания, следователя, прокурора и суда по возбуждению, расследованию, рассмотрению и разрешению уголовных дел [105, с. 19]. Правовой основой расследования преступлений в Российской Федерации является Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (УПК РФ). Стадии расследования преступлений приведены на рис. 6.2.
Начальной стадией уголовного процесса является возбуждение уголовного дела, которое производится дознавателем или следователем с согласия прокурора в течение не более чем 3 суток с момента поступления сообщения о преступлении.
Следующей стадией является предварительное расследование, которое производится в формах предварительного следствия или дознания.
Рис. 6.2. Стадии расследования преступлений
В форме предварительного следствия осуществляется расследование подавляющего большинства уголовных дел, за исключением преступлений небольшой и средней тяжести, по которым предварительное расследование производится в форме дознания. Предварительное следствие производится следователями:
♦ прокуратур — по наиболее опасным и тяжким преступлениям (таким как убийства, похищение человека, терроризм, бандитизм, злоупотребление служебным положением, преступлениям высших должностных лиц, должностных лиц правоохранительных органов и органов власти и управления) .
♦ органов ФСБ — по делам о преступлениях против государственной безопасности (например, государственная измена, шпионаж и др.), а также по угонам воздушных судов, терроризму, контрабанде и др. .
♦ органов внутренних дел — по основному массиву общеуголовных преступлений (таких, как квалифицированные кражи, мошенничество, присвоения, растраты, вымогательство, грабеж, разбой и т. д.) .
♦ органов ФСКН — по делам о преступлениях, связанных с НС и ПВ (ч. 2 ст. 228, ст. 229, ч. 2 и 3 ст. 230, ч. 2 ст. 231, ч. 2 ст. 232, ч. 2 и 3 ст. 234 УК РФ), а также контрабанде НС и ПВ (ст. 188 УК РФ).
Согласно статье 162 УПК РФ, предварительное следствие по уголовному делу должно быть закончено в срок, не превышающий 2 месяцев со дня его возбуждения. Срок предварительного следствия может быть продлен до 6 месяцев прокурорами районов и городов либо их заместителями. По делам, расследование которых представляет особую сложность, прокуроры субъектов РФ и их заместители могут продлевать срок предварительного следствия до 12 месяцев. Дальнейшее продление производится в исключительных случаях Генеральным прокурором РФ или его заместителями.
Предварительное следствие завершается составлением обвинительного заключения, направляемого вместе с материалами дела прокурору, который в течение 5 суток утверждает обвинительное заключение и передает дело в суд.
Под дознанием понимается форма предварительного расследования, осуществляемая дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия не обязательно.
В сфере незаконного оборота наркотиков1 дознание производится по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных частями 1 и 2 статьи 228, частью 1 статьи 230, частью 1 статьи 231, частью 1 статьи 232, статьей 233, частями 1 и 4 статьи 234 УК РФ. Функции органа дознания по данным преступлениям выполняют органы ФСКН. Дознание производится в течение 15 суток со дня возбуждения уголовного дела. Оно может быть продлено прокурором не более чем на 10 суток.
Дознание завершается составлением обвинительного акта, утверждаемого начальником органа и направляемого вместе с материалами дела прокурору, который в течение 2 суток утверждает обвинительный акт и направляет дело в суд.
Выводы предварительного расследования по всем обстоятельствам уголовного дела, изложенные в обвинительном заключении (или акте), носят для суда предварительный характер, являясь всего лишь версией обвинения, которую он должен проверить в условиях непосредственного исследования доказательств, на основе равноправия сторон и состязательности.
Составной частью криминалистики, нацеленной на вооружение следственных работников необходимыми в их профессиональной деятельности научно-методическими знаниями и навыками раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, является методика расследования преступлений, включающая в себя:
♦ криминалистическую характеристику дантгой группы преступлений и обстоятельств, подлежащих первоочередному и последующему установлению .
♦ типовые следственные ситуации, возникающие на разных этапах расследования, следственные версии и планирование расследования .
♦ первоначальные и последующие методы собирания доказательственной и иной криминалистической информации .
♦ тактические и методические особенности отдельных следственных действий, криминалистических операций и взаимодействия следователей с оперативно-розыскными и контрольно-надзорными органами .
1 В целях настоящего раздела авторы прибегают к расширительному толкованию термина «наркотики», относя к ним, помимо непосредственно наркотических средств, психотропные, сильнодействующие и ядовитые вещества.
♦ особенности использования специальных знаний при расследовании данной группы преступлений .
♦ особенности предупреждения данных преступлений.
Криминалистическая характеристика преступления — это система обобщенных данных и основанных на них выводов и рекомендаций о наиболее типичных криминалистически значимых признаках преступления, необходимых для организации и осуществления их всестороннего, полного, объективного и быстрого раскрытия и расследования.
Проиллюстрируем методику расследования на примере преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков. Как уже отмечалось выше, к данной группе преступлений относятся составы статей 228, 2281, 2282, 229, 230, 231, 232, 233 и 234 УК РФ. Общим объектом всех этих преступлений является здоровье населения и общественная нравственность. В ряде случаев объектом, кроме того, может быть собственность в любой ее форме, нормальная деятельность учреждений, работающих с наркотиками (например, аптечных), монополия государства или уполномоченных им органов на выращивание наркотикосодержащих культур.
Непосредственный предмет преступного посягательства составляют наркотические средства, психотропные, сильнодействующие и ядовитые вещества. При этом к числу природных (натуральных) НСотносятся: производные опийного мака — снотворный мак, маковая соломка, экстракционный опий, опий, морфин, кодеин, героин . производные конопли индийской — каннабис, марихуана, гашиш (анаша, план), гашишовое масло . производные кокаинового куста — листья коки, кокаиновая паста, кокаин, крэк . производные эфедры (хвойника) — эфедрин, невретин. К полусинтетическим и синтетическим наркотикам относятся фенциклидин, псилоцибии, трпметилфентонил и др. По своему действию они являются анальгетиками, галлюциногенами, депрессантами и т. п. Следствием их употребления является возникновение психической и физической зависимости на фоне возрастающих для наркомана доз приема.
Незаконный оборот наркотиков является специфической областью организованной преступной деятельности. Преступные организации, занимающиеся наркобизнесом, характеризуются в литературе [46, с. 813] всеми типичными чертами современной организованной преступной группы (ОПГ): четкой иерархией, наличием руководящего ядра, ролевым распределением функций членов, жесткой дисциплиной и строгой конспирацией, связями с коррумпированными чиновниками и сотрудниками правоохранительных органов, наличием каналов легализации преступных доходов и прикрытия преступной деятельности. Организация преступного наркобизнеса зачастую носит транснациональный характер.
Исходной информацией для расследования преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков являются «сигналы» граждан об известных им фактах незаконного потребления наркотиков, оперативные данные о фактах незаконного оборота НС и ПВ, сообщения должностных лиц об их хищении или вымогательстве, сообщения работников аптек о попытках получения названных объектов по поддельным рецептам и др.
Процесс расследования преступления принято делить на несколько этапов: первоначальный, последующий и заключительный.
На первоначальном этапе расследования на основе полученной первичной информации, а также дополнительных данных (если была проведена проверочная деятельность) выдвигаются возможные следственные версии и составляется план расследования.
Типичными следственными версиями, выдвигаемыми при расследовании данной группы преступлений, являются следующие:
♦ незаконный оборот наркотиков осуществляется ОПГ по так называемому «наркотрафику» — замкнутой технологической цепочке:
производство — транспортировка — сбыт наркодилеру — доведение до конечного потребителя (наркомана) .
♦ наркотики сбываются самим изготовителем — нелегальным производителем (сельскими жителями, выращивающими наркотикосодержащие культуры, подпольными лабораториями по переработке растительного сырья или изготовлению полусинтетических и синтетических наркотиков) .
♦ хищение или вымогательство у легального производителя наркотического сырья и наркотиков (специализированных фармацевтических предприятий и аптечных учреждений) организованной преступной группой в корыстных целях или наркоманом для удовлетворения собственных потребностей .
♦ имеет место инсценировка кражи наркотиков со стороны должностных лиц специализированных фармацевтических предприятий и аптечных учреждений с целью сокрытия присвоения или растраты.
На первоначальном этапе расследования следствие в большинстве случаев планирует задержать участников наркопреступлений с поличным, а также проводит детальные допросы, обыски, осмотры мест изготовления наркотиков, средств их транспортировки, сбыта и потребления, обыски у преступников и их «криминальных «связей», допросы свидетелей, соответствующие оперативно-розыскные меры. Из числа судебных экспертиз на этом этапе расследования обычно проводится только судебно-химическая экспертиза веществ и материалов. Ее основной вопрос — природа исследуемого вещества, обнаруженного у задержанного.
Характер типичных следственных ситуаций на последующем этапе расследования в основном определяется результатами первоначальных следственных действий. В одних случаях основным направлением расследования является розыск уже установленного преступника, в других — еще не установленного, в-третьих — сбор дополнительных фактических данных, изобличающих уже задержанного преступника, и предъявление ему обвинения. Соответственно определяется комплекс необходимых следственных и оперативно-розыскных действий и их очередность. На этом этапе проводятся дополнительные экспертизы (судебно-фармакологическаясудебно-психиатрическая, агротехническая и др.), допросы свидетелей, потребителей наркотиков (наркоманов и токсикоманов), предъявление им, а также свидетелям для опознания обвиняемых, орудий преступления, помещений (наркопритонов), арест выявленного имущества дельцов наркобизнеса.
Типичные следственные ситуации и направление дальнейшего расследования на завершающем этапе главным образом связаны с качеством и полнотой данных, положенных в основу обвинения, отношением обвиняемого к собранным доказательствам, новым обстоятельствам, открывшимся при допросе.
Контрольные вопросы
1. Какие общественные отношения составляют предмет административного и уголовного права?
2. Дайте определение понятию административного правонарушения (проступка). Перечислите и раскройте его признаки.
3. Перечислите составы административных правонарушений в сфере оборота лекарственных средств.
4. Что такое административная ответственность и в чем ее отличие от ответственности уголовной?
5. Перечислите виды административных наказаний, установленных Кодексом РФ об административных правонарушениях.
6. Дайте определение понятию «преступление» и перечислите его основные признаки.
7. Перечислите составы преступлений в сфере оборота лекарственных средств.
8. Назовите известные вам стадии преступления.
9. Что такое соучастие в преступлении? Какие формы соучастия и виды соучастников вы знаете?
10. Дайте определения понятиям «уголовная ответственность» и «уголовное наказание».
11. Перечислите известные вам виды уголовного наказания.
12. Дайте определение понятию «судимость» и назовите юридические последствия признания лица судимым.
13. Что такое правоохранительная деятельность и какие ее направления вы знаете?
14. Раскройте содержание правоохранительной деятельности в сфере контроля за оборотом наркотиков.
15. Расскажите об этапах расследования уголовного преступления.